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原标题:罚单9连发
相关责任人也一并被罚,包括多位券商高管,如五矿
投行质控内核不到位
部分项目收费不规范
罚单显示,多家券商投行业务的质控内核存在问题。经查,证监会发现德邦证券存在保荐工作报告未完整披露质控内核意见、个别员工违规执业等问题,决定对德邦证券采取出具警示函的行政监督管理措施。
五矿证券存在内部制衡机制独立性不足,部分项目的质控审核人员与内核委员重合;对外报送材料流程审批管理不到位;部分项目收费不规范等问题。证监会决定对其采取责令改正的行政监督管理措施。
多位券商高管受罚
一并被罚的还有多位券商高管以及业务负责人。郑宇作为五矿证券总经理,马明涛作为公司合规总监,对相关问题负有责任,被出具警示函。
朱文瑾作为华林证券时任分管投行业务高管、葛其明作为时任投资
瞿凡凯作为
程景东作为
证监会要求多家被处罚的券商引以为戒,认真查找和整改问题,建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范,诚实守信、勤勉尽责,切实提升投行业务质量,严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责。
(文章来源:上海证券报)
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罚单 9连发!涉及德邦证券、华林证券等6家券商 被罚原因均与投行业务违规有关
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