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原标题：罚单9连发
相关责任人也一并被罚，包括多位券商高管，如五矿
投行质控内核不到位
部分项目收费不规范
罚单显示，多家券商投行业务的质控内核存在问题。经查，证监会发现德邦证券存在保荐工作报告未完整披露质控内核意见、个别员工违规执业等问题，决定对德邦证券采取出具警示函的行政监督管理措施。
五矿证券存在内部制衡机制独立性不足，部分项目的质控审核人员与内核委员重合；对外报送材料流程审批管理不到位；部分项目收费不规范等问题。证监会决定对其采取责令改正的行政监督管理措施。
多位券商高管受罚
一并被罚的还有多位券商高管以及业务负责人。郑宇作为五矿证券总经理，马明涛作为公司合规总监，对相关问题负有责任，被出具警示函。
朱文瑾作为华林证券时任分管投行业务高管、葛其明作为时任投资
瞿凡凯作为
程景东作为
证监会要求多家被处罚的券商引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量，严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责。
（文章来源：上海证券报）